首页
登录
从业资格
（2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（ ） Ⅰ
（2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（ ） Ⅰ
题库
2022-08-02
92
问题
（2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（ ）Ⅰ资本充足Ⅱ客户权益保护Ⅲ信息披露Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露六类评价指标进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1720993.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（ ）保
证券公司直接为投资者开立（）。A.清算账户 B.银行账户 C.交割账户 D
证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。 Ⅰ．已建立完善的客户投诉
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。 Ⅰ．公司治理健全，内部控
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①融资融券交易分为融资
（ ）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984 B
所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳基金。A.0．5％—1％
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券
随机试题
Thecustomercomplainedthatnosooner____________________(他刚起动这台计算机，它就不运转了).ha
()是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是期货市场高风险的主要原因。A、期货价格波动B、人为的非理性投机C、期货交易的杠杆效应D、期货市场的机
[originaltext]TheMediterraneanisawordbotheasytopronounceandeasyt
[originaltext]A:Bob,doyouknowwhoIsawtheotherday?OldJake,lookingte
民间舞应采用自由开放的创作方式。()
食管癌患者出现声音嘶哑，说明肿瘤已侵及A.气管隆嵴 B.喉上神经 C.喉返神
2012年，甲企业在筹办期间发生开办费900万元，经税务机关认定，可以分3年在以
SA8000的主要内容包括（）。 A.防止歧视B.保护劳工权利
不同的学者从不同的角度看待权利，形成了自己关于权利的产生、发展和实现的基本观点。
关于深化国有企业改革的说法，错误的是（）。A.改革开放以来，国有企业改革一直是
最新回复
(
0
)
