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(2020年真题)下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是( )。A
(2020年真题)下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是( )。A
练习题库
2022-08-02
3
问题
(2020年真题)下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是( )。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷C.经理层组织实施各类风险的识别与评估D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
选项
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任
B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C.经理层组织实施各类风险的识别与评估
D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
答案
D
解析
董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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