2. 从业资格
  3. （2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（　　）。A.证券公

（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（　　）。A.证券公

题库2022-08-02  18
问题 （2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（　　）。A.证券公司代销的集合信托计划B.证券公司代销的私募股权基金C.证券公司代销的公募基金D.证券公司代销的私募证券投资基金
选项 A.证券公司代销的集合信托计划
B.证券公司代销的私募股权基金
C.证券公司代销的公募基金
D.证券公司代销的私募证券投资基金
答案 C
解析 在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：
（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；
（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；
（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。
在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。
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