（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（　　）情况的，可以通过证券

admin2022-08-02 75

问题（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（　　）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚

选项 A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前受过轻微的刑事处罚

答案 D

解析取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

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（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（　　）情况的，可以通过证券

证券市场基本法律法规

证劵从业

证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。A.《公司法》 B.《证券法》

我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（　　）缴纳基金。A.0．5％—1％

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A.保管 B.基金

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估

注册会计师申请证券许可证应当不超过（）周岁。A.65 B.60 C.55

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近

下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（）。 ①每家证券公司设立的私募基金

关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（）。A.证券公司受期货公司委

LanguagesinAmericaTheUnitedStatesis【T1】______anEnglishspeakingc

Theship’sgeneratorbrokedown,andthepumpshadto______(由手工操作而不是机械操作).beope

HiringCelebritiesasVisitingProfessor1．目前有不少大学请明星当客座教授2．对这一现象，人们看法不同3．我的看法

计算机系统产生死锁的根本原因是()。A.资源有限 B.进程推进顺序不当 C.

干挂石材（背栓式）施工时，当板材面积不大于1㎡时，一般设4个对应孔。

（　　）技术是确定为了完成项目工作所需的资源和技能水平的最佳方法。A.预测 B

理财客户在进行保险规划时，下列行为存在保险规划风险的有（　　）。 Ⅰ．刚刚入学

下列关于风险因素的表述，错误的是()。A:在满足一定条件的基础上将引起风险事故

诊断糖尿病的依据是A.空腹（至少8h没有进食热量）血糖≥11.1mmol／L

计量的几何尺寸要以设计图纸为依据，监理工程师对承包商超出设计图纸要求增加的工程量

（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券

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我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳基金。A.0．5％—1％

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A.保管 B.基金

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估

注册会计师申请证券许可证应当不超过（）周岁。A.65 B.60 C.55

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近

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诊断糖尿病的依据是A.空腹（至少8h没有进食热量）血糖≥11.1mmol／L

计量的几何尺寸要以设计图纸为依据，监理工程师对承包商超出设计图纸要求增加的工程量

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