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(2019年真题)根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予
(2019年真题)根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予
资格题库
2022-08-02
31
问题
(2019年真题)根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有( )Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的Ⅳ.已依法被追究刑事责任的A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案
C
解析
有下列情形之一的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:
(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
(2)配合查处违法行为有立功表现的;
(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,中国证监会可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
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证券市场基本法律法规
证劵从业
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