保荐代表人出现（　　）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月

admin2022-08-02 80

问题保荐代表人出现（　　）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。①未完成或者未参加辅导工作②重大事项未报告、未披露③伪造或者变造签字、盖章④尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案 D

解析考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

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保荐代表人出现（　　）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月

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证劵从业

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券

中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务

（　　）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全

下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。

根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）。 ①投机型 ②稳健型

2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管

中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。A.2001 B.2003 C.2

目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融

中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。A.中国银行业监督管理委员

2017年8月，原中国银监会发布（），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范

[img]2018m9s/ct_etoefz_etoeflistz_201808_0015[/img][br]Accordingtotheprofes

ANiceCupofTeaTheLegendaryOriginsofTeaThes

Hewasapparentlyquite______fromhisanarchistviews.A、changedB、alteredC、co

[originaltext]Thepopularityofmobiledeviceshashadsomeunintendedand

[originaltext]MostschoolsintheUnitedStatesreceivemoneyfromfederalp

关于交易所会员资金划转，下列说法正确的有()。A、当日盈利划入会员结算准备金B、当日亏损从会员结算准备金中扣划C、当日结算时的交易保证金超过昨日结

某社区人群脑卒中的发病率为1．1％，其中13000名吸烟者中有310人发生脑卒中

（注：顺差是指在国际收支上，一定时期内收入大于支出的差额；逆差指的是在国

特别任务法常用于（　　）。A.技能培训 B.人职培训 C.管理培训

5mol葡萄糖酵解生成乳酸时净生成ATP的摩尔数为A.10mol B.5mol

保荐代表人出现（ ）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月

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证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券

中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务

（ ）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全

下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。

根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）。 ①投机型 ②稳健型

2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管

中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。A.2001 B.2003 C.2

目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融

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2017年8月，原中国银监会发布（），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范

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关于交易所会员资金划转，下列说法正确的有()。A、当日盈利划入会员结算准备金B、当日亏损从会员结算准备金中扣划C、当日结算时的交易保证金超过昨日结

某社区人群脑卒中的发病率为1．1％，其中13000名吸烟者中有310人发生脑卒中

（注：顺差是指在国际收支上，一定时期内收入大于支出的差额；逆差指的是在国

特别任务法常用于（ ）。A.技能培训 B.人职培训 C.管理培训

5mol葡萄糖酵解生成乳酸时净生成ATP的摩尔数为A.10mol B.5mol

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