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甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造
admin
2022-08-02
85
问题
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
选项
A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
答案
C
解析
本题考查《证券公司监督管理条例》。证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失，可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1720543.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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