2. 从业资格
  3. 根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开

根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开

最全题库2022-08-02  35
问题 根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（　　）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
选项 A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案 C
解析 根据《证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可；给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1720289.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)