下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（　　）。A.《证券基金经营机构

免费题库2022-08-02 55

问题下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（　　）。A.《证券基金经营机构合规管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券公司内部控制指引》

选项 A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券公司内部控制指引》

答案 D

解析本题考查证券市场法律法规体系。其中，《证券基金经营机构合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》均属于法律法规体系中的部门规章，《证券公司内部控制指引》则属于证券市场的部门规范性文件。

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证券市场基本法律法规

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下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（　　）。A.《证券基金经营机构

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对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（　　）原则。A.份额申购、份额赎

基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金

伞形基金又被称为（　　），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可

（　　）又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类

按照基金的（　　）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A

根据募集方式的不同，可将投资基金分为（　　）与（　　）两大类。A.契约型基金公

在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，

对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动

对（　　）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基

ETF（交易所交易基金）结合了（　　）与（　　）的运作特点，一方面可以在交易所二

1971年7月9日，以”装病“方式从巴基斯坦秘密访华的（），实现了中美两国高层时

国家电网有限公司“十三五”企业文化建设的保障措施是：坚持党的领导，充分发挥党组织

根据我国法律等规定，共同共有关系终止时，（　　）。A.有协议的，依照协议处理

把网络117.15.32.0/23划分为117.15.32.0/27，则得到的子

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。 Ⅰ.上市公司本身 Ⅱ.其他

如果一个企业，其业务的集中化能够以更高的效率、更好的效果为某一狭窄的战略对象服务

该公司如转让该房地产开发项目，至少应再完成（）万元开发投资才能符合转让条件。A

患者便血紫黯，甚则黑色，腹部隐痛，喜热饮，面色不华，神倦懒言，便溏，舌质淡，脉细

下列表述正确的有（）A:由两种证券构成组合的可行域可能是一条曲线，该曲线的弯曲程

采用风险为本的监管，是在有限资源约束下最具成本效益的选择。（）

下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。A.《证券基金经营机构

证券市场基本法律法规

证劵从业

对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（ ）原则。A.份额申购、份额赎

基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金

伞形基金又被称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可

（ ）又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类

按照基金的（ ）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A

根据募集方式的不同，可将投资基金分为（ ）与（ ）两大类。A.契约型基金公

在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，

对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动

对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基

ETF（交易所交易基金）结合了（ ）与（ ）的运作特点，一方面可以在交易所二

1971年7月9日，以”装病“方式从巴基斯坦秘密访华的（），实现了中美两国高层时

国家电网有限公司“十三五”企业文化建设的保障措施是：坚持党的领导，充分发挥党组织

根据我国法律等规定，共同共有关系终止时，（ ）。A.有协议的，依照协议处理

把网络117.15.32.0/23划分为117.15.32.0/27，则得到的子

证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。 Ⅰ.上市公司本身 Ⅱ.其他

如果一个企业，其业务的集中化能够以更高的效率、更好的效果为某一狭窄的战略对象服务

该公司如转让该房地产开发项目，至少应再完成（）万元开发投资才能符合转让条件。A

患者便血紫黯，甚则黑色，腹部隐痛，喜热饮，面色不华，神倦懒言，便溏，舌质淡，脉细

下列表述正确的有（）A:由两种证券构成组合的可行域可能是一条曲线，该曲线的弯曲程

采用风险为本的监管，是在有限资源约束下最具成本效益的选择。（）

下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（　　）。A.《证券基金经营机构

对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（　　）原则。A.份额申购、份额赎

伞形基金又被称为（　　），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可

（　　）又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类

按照基金的（　　）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A

根据募集方式的不同，可将投资基金分为（　　）与（　　）两大类。A.契约型基金公

对（　　）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基

ETF（交易所交易基金）结合了（　　）与（　　）的运作特点，一方面可以在交易所二

根据我国法律等规定，共同共有关系终止时，（　　）。A.有协议的，依照协议处理