2. 从业资格
  3. 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产

免费题库2022-08-02  37
问题 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60
选项 A.30
B.40
C.50
D.60
答案 D
解析 本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
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