首页
登录
从业资格
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，
免费题库
2022-08-02
70
问题
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20
选项
A.5
B.10
C.15
D.20
答案
B
解析
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1719968.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满
按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（
相对于普通股，优先股具有下列（ ）特点。 ①决策管理权受限 ②买卖利差大
下列（ ）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。 ①公司重大决
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（ ）。 ①净资本与各项风险资本准备
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子
根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（ ）分开办理，不得混合操作。
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。 ①《1933年证券法》
按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投
我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。 ①合格境外投资者应当在
随机试题
Manyvisitors(36)BritainarenotfondofEnglishfood.Theyareoftenh
Itwas______wehadhoped.A、moreasuccessthanB、asuccessmorethanC、asmucho
ThetwomainpartiesofNewZealandare______.A、theNationalPartyandtheLabor
[originaltext]W:Sam,couldyoureviewtheresultsofthesurveyonleisurespo
TheGoulburnValleywasoneofAustralia’sprosperousdairyingregions.But
同一高度，处于平坦地形的建筑物，风压高度变化系数μ最小的是（ ）。A.海岛
最大收缩训练的作用不包括A.持续时间较短即可引起肌肉疲劳 B.重复次数较少即可
下列各项中，属于会计差错的有（）。A.固定资产盘盈 B.固定资产盘亏 C.进
不属于药品不良反应监测报告范围的内容是A.新药监测期内国产药品的所有不良反应
某贷款条件是年利率8％，该时点的通货膨胀率为3％，则实际利率应为（ ）。A.4
最新回复
(
0
)
