2. 从业资格
  3. 下列可以担任证券交易所的负责人的是（　　）。A.二年前因违法行为被开除的证券交易

下列可以担任证券交易所的负责人的是（　　）。A.二年前因违法行为被开除的证券交易

免费题库2022-08-02  56
问题 下列可以担任证券交易所的负责人的是（　　）。A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
选项 A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某
B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某
C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
答案 D
解析 根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。（D选项中的张某自被解除职务之日起满了5年，所以可以担任。）
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