2. 从业资格
  3. 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施

考试题库2022-08-02  39
问题 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（　　）。Ⅰ．责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
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