按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司

考试题库2022-08-02 12

问题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（　　）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书

选项 A.合规负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.总经理秘书

答案 D

解析本题考查《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条、第三条的规定，证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。

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按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司

证券市场基本法律法规

证劵从业

关于公司债券募集资金投向错误的是（　　）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则

证券公司次级债务，其期限在（　　）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年

（　　）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，

下列关于申报方式的说法中，错误的是（　　）。A.由客户本人在规定时间内网上委托申

（　　）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推

下列做法中，不符合相关规定的是（　　）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个

投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（

按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（　　）职

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在群体的影响和压力下，个体放弃自己的意愿而采取与大多数人相一致的行为倾向被称为（

根据《物权法》的规定，下列主体不可以设定动产浮动抵押的是()。A.天合有限合伙企

用声波透射法检测钻孔灌注桩时，所依据的基本物理量是接收信号的频率变化和接型畸变，

斑蝥来源于A.鲍科 B.芫青科 C.眼镜蛇科 D.蝰科 E.钜蚓科

虽然世界市场上供应的一部分象牙来自被非法捕杀的野生大象，但还有一部分是来自几乎

自利性归因，即人们在成功时倾向于把原因归纳为自身主观因素，如努力，天赋等；在失败

利用建筑物底板内钢筋作为接地体时，整个接地系统完工后，应抽检系统的()。A、钢筋

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司

证券市场基本法律法规

证劵从业

关于公司债券募集资金投向错误的是（ ）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则

证券公司次级债务，其期限在（ ）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年

（ ）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，

下列关于申报方式的说法中，错误的是（ ）。A.由客户本人在规定时间内网上委托申

（ ）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推

下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个

投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（

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根据《物权法》的规定，下列主体不可以设定动产浮动抵押的是()。A.天合有限合伙企

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斑蝥来源于A.鲍科 B.芫青科 C.眼镜蛇科 D.蝰科 E.钜蚓科

虽然世界市场上供应的一部分象牙来自被非法捕杀的野生大象，但还有一部分是来自几乎

自利性归因，即人们在成功时倾向于把原因归纳为自身主观因素，如努力，天赋等；在失败

利用建筑物底板内钢筋作为接地体时，整个接地系统完工后，应抽检系统的()。A、钢筋

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（　　）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，

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（　　）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推

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