2. 从业资格
  3. 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（　　），对其业

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（　　），对其业

题库2022-08-02  35
问题 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（　　），对其业务范围进行调整。Ⅰ．内部控制水平Ⅱ．合规程度Ⅲ．对外投资情况Ⅳ．专业人员数量A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案 B
解析 证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
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