2. 从业资格
  3. 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账

免费题库2022-08-02  42
问题 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（　　）措施。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥
选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
答案 D
解析 考查对经营混乱情形进行责令限期整改的监督管理措施，上述内容皆是相应的监管措施。
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