2. 从业资格
  3. 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ.证券公司应建立健全自营

下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ.证券公司应建立健全自营

考试题库2022-08-02  2
问题 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（　　）。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 本题考查证券自营业务的授权机制。证券公司应建立健全自营业务授权制度（Ⅰ项正确），明确授权权限、时效和责任，对授权过程做书面记录，保证授权制度的有效执行（Ⅳ项正确）。同时建立层次分明、职责明确的业务管理体系（Ⅲ项正确），制定标准的业务操作流程（Ⅱ项正确），明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选D选项。
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