2. 从业资格
  3. 为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（　　）。A.委托人资格审

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（　　）。A.委托人资格审

练习题库2022-08-02  14
问题 为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（　　）。A.委托人资格审查B.产品尽职调查C.市场调查D.委托人资格审查和产品尽职调查
选项 A.委托人资格审查
B.产品尽职调查
C.市场调查
D.委托人资格审查和产品尽职调查
答案 D
解析 证券公司代销金融产品相关内容。为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。
①委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托；委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。
②产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性履、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销。
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