2. 从业资格
  3. 擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

最全题库2022-08-02  5
问题 擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。A.五十万元以上五百万元以下B.六十万元以上六百万元以下C.七十万元以上七百万元以下D.八十万元以上八百万元以下
选项 A.五十万元以上五百万元以下
B.六十万元以上六百万元以下
C.七十万元以上七百万元以下
D.八十万元以上八百万元以下
答案 A
解析 根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十条的规定，违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
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