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根据《证券投资基金法》,基金管理人的职责包括( ) Ⅰ.办理基金份额的发售、
根据《证券投资基金法》,基金管理人的职责包括( ) Ⅰ.办理基金份额的发售、
资格题库
2022-08-02
27
问题
根据《证券投资基金法》,基金管理人的职责包括( )Ⅰ.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见Ⅲ.计算并公告基金资产净值Ⅳ.安全保管基金财产A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:
?1.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;(Ⅰ正确)
?2.办理基金备案手续;
?3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
?4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
?5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
?6.编制中期和年度基金报告;
?7.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;(Ⅲ正确)
?8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
?9.按照规定召集基金份额持有人大会务;
?10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
?11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。II、Ⅳ属于托管人的职责。故本题选择C选项。
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证券市场基本法律法规
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