2. 从业资格
  3. 发生下列（　　）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ

发生下列（　　）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ

免费题库2022-08-02  21
问题 发生下列（　　）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案 D
解析 本题考查证券（股票类）发行保荐业务的一般规定。
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市，Ⅰ项符合；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券，Ⅱ项符合；（3）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。因此，Ⅰ、Ⅱ项符合题意，Ⅲ、Ⅳ项不符合题意。
故本题选D选项。
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