2. 从业资格
  3. 下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　） ①发行人以不正当手段操纵市场价格

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　） ①发行人以不正当手段操纵市场价格

考试题库2022-08-02  14
问题 下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息③托管机构债券遗失④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的A.①②B.①②③C.③④D.①②③④
选项 A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④
答案 D
解析 考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。
（1）发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。1、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；2、超规模发行金融债券；3、以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；4、未按规定报送文件或披露信息；5、其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。（2）承销人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。1、以不正当竞争手段招揽承销业务；2、发布虚假信息或泄露非公开信息；3、其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。（3）托管机构有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。1、挪用托管客户金融债券；2、债券登记错误或遗失；3、发布虚假信息或泄露非公开信息；4、其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。（4）注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。
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