2. 从业资格
  3. 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是

考试题库2022-08-02  85
问题 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（　　）。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④
选项 A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
答案 C
解析 考查“荐股软件”的主要监管要求。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：
第一，在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
第二，将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
第三，遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
第四，在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。
第五，公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
第六，建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
第七，通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
第八，不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。第九，产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
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