2. 从业资格
  3. 证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到

证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到

资格题库2022-08-02  55
问题 证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（　　）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3％B.10％C.1％D.5％
选项 A.3％
B.10％
C.1％
D.5％
答案 C
解析 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
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