2. 从业资格
  3. 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（　　）。 ①责令改正

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（　　）。 ①责令改正

考试题库2022-08-02  54
问题 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（　　）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案 D
解析 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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