2. 从业资格
  3. 下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（　　）。

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（　　）。

题库2022-08-02  4
问题 下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（　　）。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案 B
解析 本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。（1）主办券商开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备。
（2）主办券商应建立做市资金的管理制度，使用流程，确保做市资金安全。
（3）主办券商应建立做市股票的管理制度，决策程序以及库存股票头寸管理制度。明确做市资金的审批、调拨、明确做市股票获取、处置的决
（4）主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制，根据自身财务状况和中国证监会关于证券公司风险监控指标规定等要求，合理确定做市业务规模。
（5）主办券商应建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制。
（6）主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
（7）主办券商开展做市业务，不得利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动，损害投资者利益。
（8）主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职。
（9）主办券商开展做市业务，对报价和成交数据等应有完整、准确、详实的记录或者凭证，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。
（10）主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盟亏及相关风险监控指标等信息。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1719200.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)