2. 从业资格
  3. 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（　　）。 ①责令改正 ②出具警示函

全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（　　）。 ①责令改正 ②出具警示函

练习题库2022-08-02  67
问题 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（　　）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案 C
解析 全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等）采取下列自律监管措施：
①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；
②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；
③约见谈话；
④要求提交书面承诺；
⑤出具警示函；
⑥责令改正；
⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；
⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；
⑨限制证券账户交易；
⑩向中国证监会报告有关违法违规行为；
⑩其他自律监管措施。
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