2. 从业资格
  3. 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（　　）年未因违法经营受到行

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（　　）年未因违法经营受到行

资格题库2022-08-02  51
问题 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（　　）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1B.2C.3D.4
选项 A.1
B.2
C.3
D.4
答案 C
解析 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：
1．取得证券从业资格；
2．熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；
3．无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形；
4．未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；
5．最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；
6．正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1718946.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)