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从业资格
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近( )年未因违法经营受到行
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近( )年未因违法经营受到行
资格题库
2022-08-02
22
问题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近( )年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1B.2C.3D.4
选项
A.1
B.2
C.3
D.4
答案
C
解析
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件:
1.取得证券从业资格;
2.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试;
3.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形;
4.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满;
5.最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;
6.正直诚实,品行良好,最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
境外人士担任前款规定职务的,还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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