2. 从业资格
  3. 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式

证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式

免费题库2022-08-02  64
问题 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（　　）。Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案 C
解析 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
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