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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
考试题库
2022-08-02
19
问题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门
选项
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
答案
C
解析
考查全面风险管理的责任主体。
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责:
(1)推进风险文化建设;
(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度;
(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;
(4)审议公司定期风险评估报告;
(5)任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;
(6)建立与首席风险官的直接沟通机制;
(7)公司章程规定的其他风险管理职责。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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