2. 从业资格
  3. 下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（　　）。A.观察名单不影响证券公司开展业

下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（　　）。A.观察名单不影响证券公司开展业

admin2022-08-02  90
问题 下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（　　）。A.观察名单不影响证券公司开展业务B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D.观察名单属于高度保密的名单
选项 A.观察名单不影响证券公司开展业务
B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单属于高度保密的名单
答案 B
解析 本题考查观察名单。
观察名单并不影响证券公司正常开展业务（A选项正确），但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理（B选项错误）。证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单（C选项正确）。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉（D选项正确）。故本题选择B选项。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1718815.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)