按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的

考试题库2022-08-02 61

问题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（　　）。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②

选项 A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

答案 C

解析本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。

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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的

证券市场基本法律法规

证劵从业

在我国，设立证券公司必须经（　　）审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交

关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（　　）。A.资产管理计划应当以公开方

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名。开展

不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（　　）为目的，参与国债期货交

风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同

我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于() Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重

根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）》金融机构对客户

做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。A.客户资金

（2019年真题）开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其所持有的开放

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国

Therehasbeenmuchchatteraboutbankloanstolocalgovernments’financ

[originaltext]M:Ilikethegreencoat,butitcoststwiceasmuchasthatblue

[originaltext]W:We’veallheardthesayingLaughteristhebestmedicine.How

当代舞融合了古典芭蕾和现代舞各自的优势。()

电源系统分项工程质量验收记录归档保存的单位是（）单位。A.施工 B.监理 C

流动资金估算一般可采用（　　）。A.定率估算法和系数估算法 B.分项详细估算法

治疗哮喘严重持续状态时，宜选用A、静注琥珀酸氢化可的松 B、肌注麻黄碱 C、

关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（）。A.构成对私募基金管

在人力资源战略实施的（）模式中，高层应激励下层管理者创造性地制定和实施战略。A

马克思曾经说过，“每个人是手段的同时又是目的，而且只有成为他人的手段才能达到自己

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在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交

关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。A.资产管理计划应当以公开方

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展

不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交

风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同

我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于() Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重

根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）》金融机构对客户

做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。A.客户资金

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