2. 从业资格
  3. 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

免费题库2022-08-02  11
问题 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（　　）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②④⑤⑥
选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥
答案 D
解析 本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。
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