证券公司治理基本要求是（　　）。 ①建立健全组织架构、明确职责划分 ②不得侵

练习题库2022-08-02 71

问题证券公司治理基本要求是（　　）。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④

选项 A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④

答案 B

解析证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权益；建立完备的内部控制体系。

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1718774.html

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐

股票分析中，量化分析方法可以应用于（　　）。 ①证券估值 ②策略制定 ③绩
除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划
（　　）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券
将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（　　）。A.交易工具 B.发行流
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名。开展
下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（　　）。 ①资产证券化最基本
（　　）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品
以下（　　）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（　　），
地方政府债券的托管（　　）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B

随机试题

Sadly,Americansofeveryethnicitystilldemandideological______amongtheirow
TheIndustrialRevolution[A]TheIndustrialRevolutionisthenamegivento
Accordingtothepassage,[br][originaltext]Unconsciously,weallkeepac
与强、平衡、不灵活的高级神经活动类型相对应的气质类型是（）。A.胆汁质 B.多
如果概念B所表达的对象均在概念A所表达的范围之内；概念A所表达的对象有些在概念B
房屋的出售价格超出合同中标明的价格的部分，应归（　　）所有。A.国家 B.委托
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
不断提高我国开放型经济水平，就要做到（　　） A.逐步形成全方位、多层次、宽领
A.氯霉素 B.多西环素 C.土霉素 D.四环素 E.米诺环素能引起骨、
（2015年真题）某光源发光效率达200lm/W，是电光源中光效最高的一种光源，

最新回复(0)

证券公司治理基本要求是（ ）。 ①建立健全组织架构、明确职责划分 ②不得侵

证券市场基本法律法规

证劵从业

股票分析中，量化分析方法可以应用于（ ）。 ①证券估值 ②策略制定 ③绩

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划

（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券

将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（ ）。A.交易工具 B.发行流

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（ ）。 ①资产证券化最基本

（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品

以下（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），

地方政府债券的托管（ ）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B

Sadly,Americansofeveryethnicitystilldemandideological______amongtheirow

TheIndustrialRevolution[A]TheIndustrialRevolutionisthenamegivento

Accordingtothepassage,[br][originaltext]Unconsciously,weallkeepac

与强、平衡、不灵活的高级神经活动类型相对应的气质类型是（）。A.胆汁质 B.多

如果概念B所表达的对象均在概念A所表达的范围之内；概念A所表达的对象有些在概念B

房屋的出售价格超出合同中标明的价格的部分，应归（ ）所有。A.国家 B.委托

Thechangeinthatvillagewasmiraculou

不断提高我国开放型经济水平，就要做到（ ） A.逐步形成全方位、多层次、宽领

A.氯霉素 B.多西环素 C.土霉素 D.四环素 E.米诺环素能引起骨、

（2015年真题）某光源发光效率达200lm/W，是电光源中光效最高的一种光源，

证券公司治理基本要求是（　　）。 ①建立健全组织架构、明确职责划分 ②不得侵

股票分析中，量化分析方法可以应用于（　　）。 ①证券估值 ②策略制定 ③绩

（　　）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券

将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（　　）。A.交易工具 B.发行流

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名。开展

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（　　）。 ①资产证券化最基本

（　　）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品

以下（　　）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（　　），

地方政府债券的托管（　　）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B

房屋的出售价格超出合同中标明的价格的部分，应归（　　）所有。A.国家 B.委托

不断提高我国开放型经济水平，就要做到（　　） A.逐步形成全方位、多层次、宽领