2. 从业资格
  3. 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（　　）。A.建立健全自营业务的授权体系，

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（　　）。A.建立健全自营业务的授权体系，

考试题库2022-08-02  64
问题 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（　　）。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
选项 A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
答案 C
解析 本题考查自营业务内部控制。
A选项说法正确，证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责。
B选项说法正确，自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离。
C选项说法错误，证券公司应防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。
D选项说法正确，重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录。
故本题选C选项。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1718754.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)