证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。 Ⅰ.健全 Ⅱ.合理 Ⅲ.制衡

练习题库2022-08-02 31

问题证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案 A

解析本题考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。
证券公司内部控制应当遵循以下原则，确保内部控制有效：
（1）健全，Ⅰ项符合；
（2）合理，Ⅱ项符合；
（3）制衡，Ⅲ项符合；
（4）独立，Ⅳ项符合。
综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选A选项。

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