以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的

题库2022-08-02 39

问题以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（　　）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书

选项 A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.未取得证券从业资格证书

答案 D

解析下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
（2）净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;（3）不能清偿到期债务。

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证券市场基本法律法规

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