首页
登录
从业资格
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（
admin
2022-08-02
47
问题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险
选项
A.经纪业务
B.业务创新
C.自营业务
D.操作风险
答案
D
解析
本题考查《证券公司内部控制指引》第二条的规定。证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1718639.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()A.证券经纪商 B
（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不
（2019年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。A.证券公司发行债券应
（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手
（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（）A.证券公
（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（
（2019年真题）我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币
（2019年真题）根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当
（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（
随机试题
Theappearanceoftheusedcaris______,it’smuchnewerthanitreallyis.A、de
Thatcustomerwantedtoreturnthepensheboughtbecausehesaidthey______eas
Whatcanweinferaboutthecompany?[originaltext]W:Aftertheexpansionofth
MasteringtheArtofConversation1.Makeeyecontact■Givea【T1】______smilin
[originaltext]W:Mr.Ishiguro,haveyoueverfoundoneofyourbooksatasecon
TheEskimoshavedevelopedacapacitytolivepeacefullywithoneanother.T
下列各项属于无产阶级革命政党选择革命形式和道路应该遵循的基本原则有（）A.暴力
某商业综合体内办公建筑面积135000㎡、商业建筑面积75000㎡、宾馆建筑面积
生用行气力强，煨用力缓并止泻的药是A橘皮 B甘松 C木香 D白扁豆 E川
根据反垄断法律制度的规定，界定相关市场，从供给替代角度分析的有（）。A.进
最新回复
(
0
)
