首页
登录
从业资格
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合
考试题库
2022-08-02
57
问题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥
选项
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
答案
A
解析
本题考查证券公司合规报告的内容规定。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1718449.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（）A.证券公
（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（
（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。 Ⅰ．
（2019年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。 Ⅰ．
（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（
（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，
（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行职能，包括（）。 Ⅰ、维护支付
中国证券业协会的职责包括（）。 ①教育和组织会员遵守法律法规 ②依法维护会
随机试题
LegendaryPersonalBrandVocabularyandExpressionsPlayBiggerPointofVie
作为一名运动员、教练员和体育管理者，尤其是作为奥运会的技术官员，我最大的体会是：在奥运会中，没有什么比运动员的利益更重要了。我们整个奥运计划的制定是以运
Nexttimeyouenterausernameandpassword,thinkabouttherhythmofyour
Whatispopculture?Well,popis【11】forpopular.Thebeginningofpopcultu
培训成果转化不包含的方面是（）A.培训成果转化的氛围 B.运用培训内容的
女性，44岁，风湿性心脏病病史11年，并发持续性房颤5年，5天前因受寒病情加重，
把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是
只有确定了（），教育活动才能有组织、有计划、有系统地向着预定的方向进行。
下列关于民事责任的说法中，错误的是（）。A.赔礼道歉属于民事责任的承担方式
施工队伍部署的原则包括（ ）。A.工区划分、现场施工交通、地形条件 B.结构
最新回复
(
0
)
