下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（　　）A.香港机构应

练习题库2022-08-02 67

问题下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（　　）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

选项 A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

答案 C

解析证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（　　）A.香港机构应

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（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（

（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，

（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（）。A.完全民事行为能力 B.限

（2019年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.业务

（2019年真题）机构投资者主要包括 Ⅰ、政府机构 Ⅱ、金融机构 Ⅲ、企业

（2019年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有

（2019年真题）以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有（） Ⅰ、国外资产

基金的主要当事人有（）。 ①基金份额持有人 ②基金销售机构 ③基金管理人

按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。 ①证券交易

下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（）。

HadJudybeenmorecarefulonthemathsexam,she_____muchbetterresultsnow.

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金融供给侧结构性改革，我国进行金融风险管理的举措。

消防联动控制系统主要由消防联动控制器、输入/输出模块、消防电气控制装置、消防电动

滑石粉煨肉豆蔻时，每100kg肉豆蔻用滑石粉A.20kg B.30kg

男性，68岁，尿频、夜尿多、排尿不畅4年，10小时前饮酒后突然出现小便不能自解，

一个人在解决问题时能触类旁通，说明这个人的思维具有(　)。 A.流畅性

受利率风险影响较大的债券是()。A:短期债券 B:中期债券 C:长期债券

投资项目决策分析与评价的基本要求包括贯彻落实科学发展观、资料数据准确可靠和()

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（2019年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有

（2019年真题）以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有（） Ⅰ、国外资产

基金的主要当事人有（）。 ①基金份额持有人 ②基金销售机构 ③基金管理人

按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。 ①证券交易

下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（）。

HadJudybeenmorecarefulonthemathsexam,she_____muchbetterresultsnow.

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