首页
登录
从业资格
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（ ）处理。A.对直接负责的主管人员和
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（ ）处理。A.对直接负责的主管人员和
admin
2022-08-02
63
问题
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（ ）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格
选项
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款
C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款
D.情节严重的，撤销从业资格
答案
A
解析
对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得的，处以10万元以上60万元以下罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1718353.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（2019年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（）。 Ⅰ．参与股票配售
（2019年真题）根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式
（2019年真题）通过证券市场进行的融资属于（）A.股权融资 B.间接融资
（2019年真题）根据我国《证券交易所管理办法》的规定，（）是证券交易所的最高
按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。 ①证券交易
根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（）。 ①证券期货经营机
操作风险分为（）所引发的四类风险。 ①不完善或有问题的人员 ②信息科技系统
10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（ ）。 ①合约上市首日起，
以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（）。 ①基金投资者、基金管理
下列属于证券金融公司职责范围的有（）。 ①为证券公司融资融券业务提供资金和证
随机试题
Theyarecampaigningforstudent______ontheuniversity’sgoverningbodies.A、rep
Oneofthebitterestandmosttime-worndebatesinstudentonionbarsupand
计算机中机械硬盘的性能指标不包括（）；其平均访问时间等于（请作答此空）。A.磁
某施工企业请某律师代理诉讼属于（）。A.委托代理 B.法定代理 C.指定代
根据《上海证券交易所股票上市规则》，信息披露的基本原则为()。
鉴于工程项目设计招标的特点，工程建设项目设计招标评标方法通常采用（ ）。 A
下列词语所描述的场景中，涉及化学变化的是（）。A.聚沙成塔 B.百炼成钢
某五层现浇钢筋混凝土框架—剪力墙结构，柱网尺寸9m×9m，各层层高均为4.5m，
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资
水电厂模拟屏的屏面与常规控制台台面布置，描述正确的是（）， A.控制台与模拟屏
最新回复
(
0
)
