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  3. (2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A.“股东会

(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A.“股东会

练习题库2022-08-02  13
问题 (2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
选项 A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
C.“董事会一投资决策机构”的二级体制
D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
答案 B
解析 自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。（1）董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额．等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。（2）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（3）自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
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