2. 从业资格
  3. (2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正

(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正

免费题库2022-08-02  34
问题 (2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下
选项 A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下
答案 A
解析 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1718131.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)