首页
登录
从业资格
(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(
(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(
最全题库
2022-08-02
86
问题
(2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可
选项
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
答案
D
解析
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1718099.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下()方式影响证券公司
以下关于券商柜台市场说法正确的是()。 ①证券公司可以采取协议、.报价等方式
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应
2018年7月,小王手头有一笔闲钱,正考虑将这笔钱投资于金融市场,在其进行基本面
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法正确的是()。A.私募基金
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向()申请注
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构
挂牌股票采取做市转让方式的,须有()家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服
下面关于风险的相关描述,说法正确的是()。 ①操作风险只可能带来损失,不能够
随机试题
SongofSolomoniswrittenbyA、KingSolomon.B、ToniMorrison.C、CarylChurchill.
DearNancy,NowIamsendingyouacopyofthefinalprogramscheduleofthe
西安居于“中国古都”之首,在中国历史上建都时间最长、影响力最大。Withthelongesthistoryofbeingacapitaland
中医称之为胎漏者,是指( )。A.先兆流产 B.难免流产 C.不全流产
材料: “真菌”的教学片段 师:我们上节课学习了细菌,这节课学习真菌,哪
根据提供的信息和语言素材设计教学方案。用英文作答。 设计任务!请阅读下面学生信
起着始动生精作用的激素是 A.雌激素B.孕激素C.黄体生成素 D.促卵泡激素
某分部工程由A、B工作组成,其中A工作结束4天后,B工作才能开始,则A、B工作之
关于软土基坑开挖基本规定,说法错误的是()。A.必须分层、分块、均衡地开挖
知识点:脑脊液压力 成人侧卧位时腰椎穿刺,此时正常脑脊液压力为 A.60
最新回复
(
0
)