2. 从业资格
  3. 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ） 。 ①证券投资顾问人员管理制度要求

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ） 。 ①证券投资顾问人员管理制度要求

免费题库2022-08-02  7
问题 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ） 。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④
选项 A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
答案 C
解析 考查证券投资顾问业务的内部控制要求：
1.发布证券研究报告实行集中统一管理
2.发布证券研究报告合规管理要求
3.业务、合规培训和职业道德教育
4.业务留痕管理和档案保存要求
应注意第④项的具体时间规定,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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