首页
登录
从业资格
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事
考试题库
2022-08-02
83
问题
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )。A.CC级B.C级C.D级D.E级
选项
A.CC级
B.C级
C.D级
D.E级
答案
C
解析
未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为D级。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1717810.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公
中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”,其中“一‘委一行
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 ①证券公司开展融资融券
债券种类很多,依据不同的标准会有不同的分类。其中,债券按付息方式分类,可以分为(
证券公司的主要业务包括()。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证
我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股
在合格境外机构投资者中,对证券公司的资产规模的要求如下:经营证券业务5年以上,净
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应
银行间债券市场发行国债的分销要求,分销认购人()。A.在中央国债登记结算有限责
随机试题
______,hewouldhavegotthroughthetest.A、HadheworkedharderB、Ifhehave
Mariawon’tbuyanynewclothesbecauseshe______(save)moneytohavealuxuri
[originaltext]W:(19)Youareanexpertonurbanproblem,Mr.Cross.Iwonderho
WhenRobertoFelizcametotheUSAfromtheDominicanRepublic,heknewonly
下列关于肺癌的描述中,正确的是()。A.大细胞肺癌最常见 B.小细胞肺癌多呈
男性,32岁,既往健康,有烟酒嗜好。1年前发现左上肢"红线",伴肿硬,压痛。5个
患儿,男,8岁。感冒后发热较高,咽喉红肿疼痛,口干,舌苔薄黄,脉数。应首选(
一般而言,资本资产定价模型的应用领域包括() Ⅰ.资产估值 Ⅱ.资金
1961年1月,中共中央提出了()的八字方针,作出了调整工业项目、压缩城市人
某公司目前的信用条件n/30,年赊销收入3000万元,变动成本率70%,等风险投
最新回复
(
0
)