经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当

考试题库2022-08-02 4

问题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1

选项 A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

答案 C

解析未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

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证券市场基本法律法规

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