首页
登录
从业资格
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协
免费题库
2022-08-02
5
问题
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括( )。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上,且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
C
解析
考点:使用香港机构证券投资咨询服务证券基金经营机构使用符合下列情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案:
(1)与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制;
(2)提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表;
(3)提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1717338.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
甲、乙两家企业均为某金融机构的客户,甲的信用评级低于乙,在其他条件相同的情况下,
广义的有价证券包括()。 Ⅰ.商品证券 Ⅱ.货币证券 Ⅲ.资本证券 Ⅳ.
证券金融公司的职责包括()。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融
关于基金资产估值,下列表述正确的有()。 Ⅰ.对流动性差的证券,估值时需要注
在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定
证券金融公司开展转融通业务时,应当以自己的名义,在()开立转融通证券交收账户。
()被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率。A.地方政府债券 B
按照《证券交易所管理办法》第七条规定,证券交易所的职能不包括()。A.开展投资
LOF的申购、赎回均以()进行。A.基金价格 B.现金 C.基金资产 D
为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时,由()制定基金使用方案。A.中
随机试题
[originaltext]Wethinkofaerobicsasbeingahighimpactactivitybutactually
不影响氧解离曲线的因素是A.血液pH的升高和降低影响Hb与氧的亲和力 B.血液
承包商在获得招标文件后和确定投标报价前,按照建设工程施工投标程序依次完成的工作是
在我国,()依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.公司型
关于Km值的意义,错误的是A、Km是酶的特征性常数 B、Km值与酶的结构有关
()是项目招标投标活动的主要依据。A、招标公告B、招标文件C、投标人须知D
下列关于商业银行贷款审批要素的表述中,错误的是()。A.贷款币种无须与贷款
甲借用朋友乙的自行车数月。期间,甲因急需用钱,向同事丙借200元,并就自行车设定
营养不良性口角炎多因缺乏哪种维生素A.维生素A B.维生素B C.维生素C
某项目团队的项目负责人实际扮演项目经理角色,全职人员的比例为15%,该项目的组织
最新回复
(
0
)