2. 从业资格
  3. 证券公司定向资产管理业务发生下列（ ）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其

证券公司定向资产管理业务发生下列（ ）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其

资格题库2022-08-02  15
问题 证券公司定向资产管理业务发生下列（ ）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。①制度不健全②净资本不符合规定③其他风险控制指标不符合规定④违规从事定向资产管理业务A.②③④B.①③C.①②③④D.②④
选项 A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.②④
答案 C
解析 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第四十九条规定，证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；责令暂停证券公司定向资产管理业务；法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
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