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未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由
资格题库
2022-08-02
30
问题
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。A.5000以上1万元以下B.5000以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下
选项
A.5000以上1万元以下
B.5000以上2万元以下
C.1万元以上2万元以下
D.1万元以上3万元以下
答案
D
解析
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
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证券市场基本法律法规
证劵从业
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